瀚川智能:安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告


瀚川智能:安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告   时间:2020年01月02日 18:11:39 中财网    
原标题:瀚川智能:安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告

瀚川智能:安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告


安信证券股份有
限公司


关于
苏州瀚川智能科技
股份有限公司


2019
年度
持续督导
工作
现场检查
报告





上海证券交易所



安信证券股份有限公司(以下简称

安信证券




保荐机构


)作为
苏州
瀚川智能科技
股份有限公司(以下简称

瀚川智能




公司



持续督导工作
的保荐机
构,

据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》和《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律

法规的规定,
对公司首次公开发行股票并在科创板上市
日(
2019

7

22
日)
至本次现场检查期间(以下简称“本持续督导期间”)的规范运作情况进行了现
场检查,现就现场检查的有关情况报告如下


一、
本次现场检查的基本情况


(一)保荐机构


安信证券股份有限公司


(二)保荐代表人


任国栋、陈李彬


(三)现场检查时间


201
9

12

22
日至
201
9

12

25



(四)现场检查人员


陈李彬、尹泽文


(五)现场检查内容


公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。



(六)现场检查手段


查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司董事、监事、高级管理人员及



有关人员访谈;查阅公司

持续督导期间召开的历次三会会议资料;查阅公司建
立或更新的有关内控制度文件;查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料;
核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况;查阅上市
公司募集资金台账、募集资金运用凭证等资料;查阅上市公司定期报告、临时报
告等信息披露文件;检查公司及董监高所做承诺及履行情况。





对现场检查相关事项的意见


本次对于
瀚川智能
现场检查的内容主要包括公司治理和内部控制情况;信息
披露情况;公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况;募集资金使用情况;关联交易、对
外担保和重大对外投资情况;经营状况等。



(一)公司治理和内部控制情况


现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办
法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的相关制度

查阅了
公司

2
019

7

2
2
日上市以来
三会会议文件
,并核对了公司相关公告
,重点关注
了上述会议召开方式与程序是否合规以及相关事项的回避表决制度是否落实。



经核查,保荐机构认为:公司目前已建立起完整的内部组织架构,并且制定
了一套完备且合法合规的公司治理制度,不仅
涵盖

公司日常经营的各个业务环

,还
明确了各决策层之间的
权限范围,符合相互制约的原则;公司的三会运作
较为规范,历次股东大会、董事会和监事会会议的召集、召开程序、通知时间、
授权委托等符合《股东大会规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的规定;会议资料记录完整、
保存安全;会议决议均由出席会议的董事或监事签名确认,并按照《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》的相关规定充分
及时披露。瀚川智能公司治理制度和内部控制制度基本得到有效执行,内控环境
良好,风险控制有效。



(二)信息披露
情况


现场检查人员查阅了公司

持续督导期间
对外披露的公告以及备查文件,核
查公司是否按照《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证
监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务,公司是否在指



定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。




核查

保荐机构认为,
公司在

持续督导期间
履行了必要的信息披露义务,
已披露的公告与实际情况一致,披露的内容完整,不存在应予披露而未披露的重
大事项,重大信息的传递、披露流程等符合
《上海证券交易所
科创板
股票上市规
则》、《公司章程》、《
信息披露管理制度
》等
相关规定。



(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况


公司拥有
的资产
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资产完全分开、
产权关系明确。

公司
具备与生产经营有关的
设施及
资产;公司对所拥有的资产拥
有完全的控制支配权,不存在资产被
控股
股东、实际控制人或其他关联方占用的
情形。公司

持续督导期间不存在可能对资产、人员、业务、财务及机构独立性
产生重大不利影响的事项。



现场检查人员
通过
实地查看公司的生产经营状况,同时核查

公司账务情况
并与
公司高级管理人员
进行

沟通
。经核查,

持续督导期间
内,
公司与控股股
东、实际控制人及其他关联方不存在非经营性资金往来情况。



经核查,
保荐机构认为:公司具备完整、规范的经营管理体制和运行机制,
在资产、业务、人员、机构、财务等方面与
控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业
完全分开,独立运作;控股股东、实际控制人及其

关联方不存在占用上
市公司资金

其他资源等情况。




四)募集资金使用
情况


1
、实际募集资金到位情况


根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1213号),公司首次向社
会公众公开发行人民币普通股(A股)2,700.00万股,每股面值1元,每股发行
价格为人民币25.79元,募集资金总额为人民币696,330,000.00元,扣除承销及
保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币75,603,744.15元后,本次
募集资金净额为620,726,255.85元。上述资金已于2019年7月18日全部到位,
经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具致同验字(2019)第321ZA0007


号验资报告。


2
、募集资金存放及使用情况


为规范公司募集资金的管理和使用,
保护投资者的权益,根据中国证监会《上
市公司监管指引第
2

——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规和部门规章的有关规定及
公司《募集资金管理制度》的要求,公司和保荐机构安信证券与
银行
签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》


截至
本现场检查报告出具日
,《募集资金专户存
储三方监管协议》得到了切实有效的履行。



现场
检查人员收集并查阅了公司募集资金专户的明细账、银行对账单以及

集资金使用的
大额资金支出原始记账凭证等相关资料,并针对具体问题,与公司
财务总监进行进一步沟通。



经核查,保荐机构认为:
公司已经建立募集资金专户存储制度,并能按制度
规定存放和使用募集资金


公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、
不存在违规委托理财等情形,也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途
的情形

不存在
其他违反
法律法规使用募集资金的情况。

公司本年度募集资金使
用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。




五)
关联交易、对外担保和重大对外投资情况


现场检查人员
与上市公司高级管理人员进行了沟通,查阅了公司相关内控

度及三会会议文件、相关财务资料及信息披露文件,了解了公司的关联交易、对
外担保、重大对外投资等情况。



经核查,
保荐机构认为:

司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权
限和决策机制进行了规范,

持续督导
期间
内不存在违规关联交易、对外担保及
重大对外投资等情形。



公司不存在重要关联交易,未发生
对外担保事项和重大对外投资事项。




六)经营
情况


现场检查人员
查阅
了公司财务报告及相关
财务
资料

主要
业务合同、
同行业
上市公司的财务报告,
访谈了
公司
高级管理人员
,对公司经营情况进行了核查


2019

1
-
9
月,公司实现营业收入
25
,
557
.
30
万元
、归属于上市公司股东的
净利




3,553
.59
万元
,相比去年同期分别增长
6.04
%

25.
5
0
%




经核查,保荐机构认为

公司的经营模式、产品品种结构未发生重大变化,
公司经营情况和盈利情况良好。




七)
保荐人认为应予现场检查的其他事项


无。





提请上市公司注意的事项及建议


保荐代表人
已经
提请公司切实做好生产经营管理和市场开拓工作,力争使公
司业绩继续保持良好的
增长
势头

提请公司加强对相关法律法规的学习,积极参
加相关培训,提高信息披露水平;
提请公司关注募集资金投资项目实施进度,同
时按照相关法律法规的规定,对募集资金的使用等事项履行必要的程序并及时、
准确的进行信息披露。





上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定
应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


经核查,
瀚川智能
不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则

规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。





上市公司及其他中介机构的配合情况


本次现场检查得到了
瀚川智能
的全面配合。

瀚川智能
按照本保荐机构提交的
尽职调查清单提供了现场检查所需的全部文件资料,相关负责人员接受了本保荐
机构的访谈,并提供了真实准确的信息,同时公司也为本次现场检查人员的实地
调查工作提供了各项便利条件。





本次现场检查的结论


根据现场对
瀚川智能
的规范运作、信息披露、内部控制环境、独立性、
募集
资金的专户存储和使用情况、关联交易情况、对外担保和重大对外投资情况、公
司的经营状况、投资项目

实施等

核查

保荐机构认为:


公司能够按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
科创板股票
上市规则》
和中国证监会有关法律法规的要求,完善
公司法人治理结构,健全公司内部管理



制度;公司有明确的三会议事规则,运作规范;能够按法律法规的要求真实、准
确、完整、及时地披露公司的有关信息;公司控股股东行为规范,不存在损害中
小股东利益的情形;
公司不存在违规存放或违规使用募集资金的情况;公司在关
联交易、对外担保和重大对外投资等方面不存在违法违规现象;
公司经营模式和
发展方向未发生重大变化,公司经营情况和盈利情况良好。



(以下无正文)






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